金融和市場監管

高盛將因ESG誤導性聲明支付400萬美元罰款

美國監管機構指控高盛的資產管理部門在環境、社會和治理投資方面誤導客戶。

2022年11月23日

英國監管機構警告交易應用的遊戲化

英國金融行爲監管局表示，股票交易應用內的交易慶祝資訊等功能，可能導致業餘投資者進行高風險的投注。

2022年11月22日

警惕加密貨幣立法暗藏的「特洛伊木馬」

美國法律學者艾倫：FTX暴雷後，人們再次呼籲加密貨幣立法。但是，迄今的很多提議將會比現狀更糟，至少對公衆而言如此。

2022年11月18日

FTX的動盪讓加密貨幣代言人失去話語影響力

在不到一週的時間裏代表加密貨幣世界向政界人士耳語的薩姆•班克曼-弗利德目睹了他的帝國的崩潰和他在國會山影響力的蒸發。

2022年11月11日

美國最高法院考慮限制監管機構權力

針對美國證交會或聯邦貿易委員會的決定可能使聯邦機構的執法程式複雜化。

2022年11月7日

香港「積極研究」向散戶開放加密貨幣期貨ETF

香港證監會表示，鑑於投資者保障措施日益完善，目前正是檢討「僅限於專業投資者」規定的適當時機。

2022年11月7日

極端市場事件使監管機構面臨考驗

後危機時期的風險管理方法限制了準備工作的合理性。

2022年11月2日

蘇納克推「干預權」與倫敦金融城發生分歧

這位新任首相將繼續實施計劃，賦予英國財政大臣推翻倫敦金融城監管機構決定的能力。

2022年10月31日

維蕾娜·羅斯：保障歐盟金融市場的「女諸葛」

這位監管者幫助指導該機構度過了其早期的動盪時期和一場大流行病，但她最大的挑戰還在前面。

2022年10月30日

監管打擊失敗，醫療行業巨擘們瘋狂收購何時休？

法院的裁決可能振奮人心，並最終提振該行業的交易。

2022年9月28日

華爾街銀行將因違反資訊傳遞規定支付18億美元

包括高盛、摩根士丹利在內的11家集團同意接受美國對「非管道」溝通的處罰。

2022年9月28日

金融體系仍在應對2008年的餘波

我們本應解決的問題——監管、透明度和資本要求——仍未得到解答。

2022年9月25日

美國鼓勵企業追回瀆職員工的薪酬

美國司法部推出更嚴格的企業執法制度，內容還包括限制延期起訴協議。

2022年9月16日

美國證交會提出新規提振國債市場

美國證交會提議推動快速交易商和對沖基金透過清算機構進行更多美國國債交易，以提振價值24兆美元的美國國債市場。

2022年9月15日

交易資訊保安：華爾街10億美元的噩夢

美國證交會的調查引發了人們的疑問：在一個資訊消失的時代，銀行是如何監控通訊的。

2022年9月2日

歐盟和英國的加密貨幣監管分歧從何而起？

立法正在進行中，但在當局利用現有權力之前，消費者將繼續被宰割。

2022年8月31日

爲何不當行爲可能使全球銀行爲養老基金付出巨大代價？

對於退休計劃資產的新規定，各集團可能會猶豫不決。

2022年8月27日

知情人士稱中美接近達成審計監管協議

相關協議將允許美國監管機構檢視在美上市中國公司的審計底稿。這意味著多年來無法取得進展的談判有望實現突破。

2022年8月26日

亞馬遜將關閉遠距醫療服務Amazon Care

亞馬遜表示，此舉不應被視爲該公司放棄在規模達4兆美元的美國醫療行業站穩腳跟，而是一種戰略舉措。

2022年8月25日

德國新會計監管機構譴責審計師與客戶關係「過於密切」

托爾斯滕·波茨奇將矛頭指向「多年不變」的審計團隊。

2022年8月22日

拜登政府爲何要對私募基金下手？

收購集團對美國工業的影響前所未有，引發了反壟斷監管機構對該業務的更密切審查。

2022年8月22日

歐盟全球範圍打擊「洗綠」的行動令華爾街不安

銀行家們抱怨歐盟《公司可持續發展報告指令》的治外法權範圍。

2022年8月22日

氣候和加密技術給監管機構帶來挑戰

監管機構面臨的挑戰是，加密世界的發展如此之快，他們幾乎不可能跟上步伐。

2022年8月15日

SEC指控11人涉嫌「大規模」加密貨幣龐氏騙局

美國證交會稱，一個被稱爲Forsage項目透過利用推銷者說服世界各地的投資者招募其他人加入該項目籌集了3億美元。

2022年8月2日