金融和市場監管

渾水資本：爲何英國的審計改革難以推進？

做空機構渾水資本首席投資官爲FT撰文表示，會計行業未能保護投資者和僱員免受瀆職之害。

2022年5月19日

歐盟擬議的加密貨幣法規存在缺陷

對數位資產和加密貨幣交易所的寬鬆規定使投資者容易受到影響，並增加誤解。

2022年5月16日

美國公司和投資者對證交會擬議新規意見相左

新規擬將美國投資者在持有一家公司5%以上股份時必須進行披露的10天視窗時間減半。

2022年4月25日

英國監管者對挑戰者銀行的金融犯罪防禦能力表示擔憂

英國金融監管機構發現，一些挑戰者銀行並沒有掌握客戶的收入和職業細節。

2022年4月22日

拜登提名前財政部官員領導美聯準監管工作

前財政部官員邁克爾•巴爾將成爲美國央行副主席的提名人選，先前的人選薩拉•拉斯金因對氣候變化的態度遭到共和黨人反對。

2022年4月15日

英國金融監管機構擬加強執法並完善加密貨幣法規

金融行爲監管局稱，將增添人手以打擊金融服務業「問題公司」，還將起草新規以覆蓋加密貨幣資產，包括由傳統資產支援的穩定幣。

2022年4月8日

區塊鏈和金融市場：電腦會淘汰經紀人嗎？

加密貨幣交易所FTX希望美國期貨市場使用其技術，實現全天候交易和自動化風險管理。

2022年8月10日

美國證交會提議全面改革SPAC

這些措施將影響SPAC美化預期收入的能力，並可能使他們面臨更大的訴訟風險。

2022年3月31日

美國證交會計劃直接監管國債做市商

美國證交所計劃推出新規，強制做市商交易公司披露其在美國國債市場的頭寸和交易活動。

2022年3月29日

英國外交大臣尋求緊急立法以加快對俄製裁步伐

美國和歐盟將對俄製裁矛頭指向更多個人，英國政府面臨壓力，要求其加大對普丁相關人員的制裁力度。

2022年3月4日

英國計劃著手監管迷你債券

英國財政部提議，面向公衆發行的迷你債券必須在受監管的市場上交易，以更好地保護投資者。

2022年3月2日

英國和歐盟競相修改關鍵金融規則

英國負責退歐機遇的大臣呼籲迅速修改英國在歐盟時期遺留下來的金融規則，白廳越來越擔心布魯塞爾已經佔得先機。

2022年2月21日

Lex專欄：投行與對沖基金之間的共生關係

美國證交會和司法部面臨的任務是劃出一條分界線：與潛在交易對手的合法互動在什麼情況下會變成內幕交易？

2022年2月16日

美國對華爾街「大宗交易」的調查升溫

監管機構正在審查銀行和對沖基金交易員是否從大宗股票交易中不正當獲利。

2022年2月16日

英國監管機構施壓「先買後付」服務提供商修訂條款

英國金融行爲監管局宣佈，已迫使「先買後付」服務提供商修訂可能損害消費者的條款。目前各方對這種受歡迎的支付方式擔憂加劇。

2022年2月15日

SEC收緊披露規則威脅對沖基金利潤

根據SEC週四提出的新規，對沖基金和其他維權投資者對美國上市公司的重大投資將必須在5天內披露，使之更難以透過祕密持股獲利。

2022年2月11日

澳洲撤銷針對德銀和花旗的銀行業卡特爾案

撤銷對這兩家跨國銀行及其部分高階主管的指控的決定，結束了一場震動澳洲金融業的曠日持久的官司。

2022年2月11日

SEC尋求加強私人股本和對沖基金的資訊披露規則

SEC正尋求迫使對沖基金和私人股本集團披露季度業績，以及向投資者收取的費用，以反擊其警告稱「違反公衆利益」的活動。

2022年2月10日

美國SEC就合規問題向特斯拉發出傳票

此次合規審查涉及馬斯克2018年與美國證交會達成的和解協議，原因是他發佈了一條涉嫌違規的推文。

2022年2月8日

少數中國企業仍試圖赴美上市

這幾家公司尋求成爲自去年7月以來首批在美國上市的總部位於中國的企業。此舉將考驗美中監管機構接受新上市的意願。

2022年2月7日

拜登提名的美聯準監管副主席表明對銀行的強硬立場

拉斯金並未被共和黨最近的攻擊所嚇倒，她表示將打算採取強硬手段來監管華爾街，稱穩定 "永遠不應該爲了短期的政治目標而受到損害"。

2022年2月3日

Lex專欄：合理的整頓將使加密貨幣更趨近主流

金融市場行爲監管局的明智目標，是透過承擔監督這些不穩定資產的明顯有限的責任來中和道德風險。

2022年1月20日

美國將全面修訂併購規則以打擊「非法」交易

美國兩大競爭監管機構正著手對美國併購指導方針進行全面修訂。在拜登政府尋求打擊反競爭行爲之際，這可能大大增加達成大型併購交易的難度。

2022年1月19日

對沖基金反對美國證交會的證券借貸改革

基金經理表示，監管機構的證券借貸提議可能加劇市場波動，導致類似網紅股GameStop的事件。

2022年1月17日