金融監管 - FT中文網

金融監管

香港證監會放寬分發內地ETF研究報告的規定

之前的嚴格規定阻礙了香港與內地之間的「ETF通」發揮作用。中國證監會已明確內地證券公司可以向投資者轉發合資格香港ETF的研究報告。

2024年9月19日

巴塞爾協議III：美國已經開始了一場逐底競爭

銀行在資本問題上玩起了愚蠢的終結遊戲。他們因此贏得了愚蠢的獎品。

2024年9月14日

普華永道被認定「掩蓋」恆大財務造假

中國相關部門下令普華永道中國暫停經營業務6個月，並對其處以4.41億元人民幣罰款。這是北京方面迄今對「四大」採取的最嚴厲行動。

2024年9月14日

美國要求會計事務所引入外部人員監督審計質量

規模較大的會計事務所必須成立一個監督委員會，其中至少包括一名獨立外部人士。

2024年9月10日

摩根士丹利200萬美元了結監管機構指控

監管機構稱，這家華爾街銀行未能確保第一信託銀行創辦人在該行倒閉前下單的售股交易不是基於內幕資訊。

2024年9月9日

中國公募基金行業受到監管整頓

根據上月生效的新規，公募基金公司必須降低被動和主動型產品的費用。基金經理還被禁止購買第三方服務，例如外部專家諮詢。

2024年8月26日

普華永道中國面臨6個月業務禁令

曾爲恆大內地業務出具審計報告的普華永道中國預計將從9月起被禁止開展業務6個月，此外可能還會被處以鉅額罰款。

2024年8月22日

興登堡研究：印度證交會主席投資了阿達尼關聯基金

印度證交會主席布赫和她的丈夫否認她偏袒阿達尼，並表示二人的財務狀況是「公開的」。

2024年8月12日

美國證交會就華爾街銀行騙取客戶利息展開調查

華爾街銀行因將客戶閒置資金「掃入」其他投資項目並將差額收入囊中的做法而面臨嚴格審查。

2024年8月7日

谷歌在美國具有里程碑意義的搜尋反壟斷案中敗訴

聯邦法官的裁決是美國司法部在尋求遏制大型科技公司市場權力方面取得的一個里程碑式勝利。

2024年8月6日

美聯準按兵不動就對了

以及加密貨幣監管。

2024年8月2日

美國監管機構尋求限制資產管理公司對大銀行的影響力

投資集團對限制其對美國銀行治理和戰略影響的努力感到震驚。

2024年7月31日

「首位加密貨幣總統」：比特幣支持者押注川普

川普對加密貨幣的態度發生180度大轉彎後，得到這個受拜登政府「殘酷打擊」的行業的支援。

2024年7月30日

加密貨幣市場押注Solana交易所交易基金

此外，關於以太坊交易所交易基金和Coinbase的最新更新。

2024年7月26日

特殊目的收購公司籌資激增

這打破了外界對該資產類別在一系列醜聞和監管打擊後將被淘汰的預測。

2024年7月25日

野村銀行家王仲何獲准離開中國

這位野村中國投行業務主席去年9月在抵達中國內地後被禁止離開。出境禁令實施期間，他被允許在中國境內旅行，沒有被拘留。

2024年7月22日

美國共和黨議員尋求調查微軟對阿拉伯聯合大公國G42的15億美元投資

他們在信中稱，應「特別審查」人工智慧集團與中國的任何關係。

2024年7月12日

Archegos創辦人Bill Hwang因基金倒閉被判有罪

三年前Archegos崩盤衝擊美國股市，導致華爾街銀行損失數十億美元，紐約陪審團裁定其創辦人Bill Hwang犯有欺詐和操縱市場罪。

2024年7月11日

花旗集團因合規問題被罰1.36億美元

此次處罰源於該行未能糾正早在2020年就被指出的風控和數據管理方面的問題。

2024年7月11日

英國宣佈數十年來最大規模上市規則修訂

這是創投機構和主權財富基金的勝利，因爲新規將允許它們擁有「超級投票權」。

2024年7月11日

香港會計監督機構：證據不足以支援對普華永道的指控

香港會財局週三否定了普華永道香港存在質量管控問題和其他缺漏的說法，這一調查結果有助於普華永道平息客戶對其工作的擔憂。

2024年7月11日

歐洲央行高官就影子銀行風險上升敲響警鐘

歐洲央行監事會成員表示，受監管較少的影子銀行的快速成長可能會轉化爲「系統性」威脅。

2024年7月10日

借款人的掙扎凸顯私人信貸部門潛藏風險

Pluralsight的培訓影片需求下降後，對投資者貸款損失的估值差異巨大。

2024年7月10日

FTX關聯的借貸機構Silvergate支付6300萬美元以解決調查

這家位於加利福尼亞的銀行因吸引加密貨幣客戶而發展壯大，但後來因數十億美元被提走而倒閉。

2024年7月2日