美國證交會 - FT中文網

美國證交會

坦白從寬美國證交會放容聯雲一馬

美國證券監管機構指控這家雲端服務提供商存在虛報收入，但由於該公司配合調查，未對其處以罰款。

2024年2月19日

SEC介入炒股者烏龍操盤

美國證交會暫停早已退市的Zoom Technologies股票交易，因爲投資者誤認爲它是在新冠疫情期間人氣飆升的視訊會議應用Zoom。

2020年3月27日

伊麗莎白•霍姆斯被控重大欺詐

驗血公司Theranos創辦人因多年來透過誇大或虛假陳述集資逾7億美元，被美國證交會指控犯有「重大欺詐」。

2018年3月15日

FT大視野：古根海姆遭調查

華爾街資產管理公司古根海姆的高階主管被指從事自我交易，將自身利益置於客戶之前，引起美國證交會的調查。

2017年11月30日

阿里巴巴接受美國證交會調查

SEC官員要求該公司提供多個相關業務的檔案及數據資訊

2016年5月26日

美國證交會關注ETP在8月24日美股大跌中作用

SEC發佈88頁報告，不對此次波動原因作任何結論，但數據可能形成未來政策建議的依據

2015年12月30日

美國證交會向阿里巴巴索取資訊

SEC要求獲得阿里與中國工商總局就售假問題的溝通訊息和背景材料

2015年2月15日

用科技監管華爾街？

美國證交所正努力變得更加「智慧」，追趕證券行業的發展步伐。但該機構現任和前任官員都警告，雖然新技術能夠加快追查進度，但也不是萬能靈藥。

2014年5月22日

FT社評：「兇起來」的美國證交會

以往，SEC往往會過於輕易地對案件作出和解。這鼓勵一些人將違法視爲一種有代價的正常業務活動。可喜的是，在法爾科基金案中，SEC首次展露出其經過磨礪的「牙齒」。

2013年8月27日

不是隻有美國纔有法律

前對沖基金合夥人李淯：美國證交會要求會計師共享外國公司的審計檔案，這與中國的規定直接牴觸。兩個國家的法律原則有時會相互牴觸，這是難以避免的。

2013年1月4日

中美審計監管風波需高層滅火

中國安邦集團研究總部：美國證交會這次針對的雖然是五大會計師事務所的中國業務，但最後美中兩國能否達成妥協，仍需雙方高層出來滅火，否則將對美中資本往來構成嚴重衝擊。

2012年12月6日

德銀遭前員工投訴

他們指控稱，德銀金融危機期間未能確認至多可達120億美元的賬面虧損

2012年12月6日

美國SEC起訴五大會計事務所中國分支

美國證交會稱，這些事務所的分支機構拒絕配合美方對中國企業會計欺詐的調查

2012年12月4日

美國監管機構希望實地檢查中國審計機構

以減輕投資者對在美上市中國企業會計報表的擔憂

2011年7月7日

美國醞釀放鬆上市規則

批評者稱，美國IPO數量的減少正損及就業

2011年5月11日

美林1000萬美元了結美國證交會調查

該行被指不當利用大客戶訂單資訊，並向客戶收取不當交易費用

2011年1月26日

美國證交會增加預算受阻

衆議院負責監督證交會的小組委員會主席表示，不支援大幅增加證交會的預算

2011年1月19日

美國參議院報告將再度抨擊高盛

據稱報告將重點曝光該投行與其客戶交易中涉嫌的利益衝突

2011年1月12日

分析：跨境打擊內幕交易

從朱清全一案可以看出，美國正在加緊查處內幕交易。亞歐國家也在對此採取更加嚴厲的措施，並與美國證交會及檢察機關進行合作。

2010年11月30日

美證交會誓對華爾街提起更多訴訟

儘管與高盛達成了5.5億美元的和解，但正醞釀大量針對銀行和保險公司的執法行動

2010年8月27日

Lex專欄：莫讓高盛遮望眼

與正常的推斷恰恰相反，4月對於銀行業而言美妙無比。對高盛的圍攻讓任何有關金融業改革的理性辯論都黯然失色，而歐洲債務問題也成了轉移視線的工具。

2010年5月5日

高盛對SEC指控由震驚轉爲憤怒

該銀行立誓要針對每一條指控抗辯，並認爲指控是出於政治目的

2010年4月19日

美國證交會透過一系列評級機構監管措施

評級機構必須披露更多歷史評級資訊，銀行必需披露用來決定評級的基礎數據

2009年9月18日

紐約州向加密行業揮起大刀，以太幣將成爲目標？

不要讓業界的說法欺騙了你：加密貨幣仍與美國監管機構存在嚴重分歧。

2024年11月22日