美國證交會
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伊麗莎白•霍姆斯被控重大欺詐

驗血公司Theranos創始人因多年來通過誇大或虛假陳述集資逾7億美元,被美國證交會指控犯有「重大欺詐」。
2018年3月15日

FT大視野:古根海姆遭調查

華爾街資產管理公司古根海姆的高管被指從事自我交易,將自身利益置於客戶之前,引起美國證交會的調查。
2017年11月30日

阿里巴巴接受美國證交會調查

SEC官員要求該公司提供多個相關業務的文件及數據訊息
2016年5月26日

用科技監管華爾街?

美國證交所正努力變得更加「智能」,追趕證券行業的發展步伐。但該機構現任和前任官員都警告,雖然新技術能夠加快追查進度,但也不是萬能靈藥。
2014年5月21日

FT社評:「凶起來」的美國證交會

以往,SEC往往會過於輕易地對案件作出和解。這鼓勵一些人將違法視為一種有代價的正常業務活動。可喜的是,在法爾科基金案中,SEC首次展露出其經過磨礪的「牙齒」。
2013年8月27日

美國證交會關注ETP在8月24日美股大跌中作用

SEC發布88頁報告,不對此次波動原因作任何結論,但數據可能形成未來政策建議的依據
2015年12月30日

美國證交會向阿里巴巴索取訊息

SEC要求獲得阿里與中國工商總局就售假問題的溝通訊息和背景材料
2015年2月15日

不是只有美國才有法律

前對沖基金合伙人李淯:美國證交會要求會計師共享外國公司的審計文件,這與中國的規定直接抵觸。兩個國家的法律原則有時會相互抵觸,這是難以避免的。
2013年1月4日

德銀遭前員工投訴

他們指控稱,德銀金融危機期間未能確認至多可達120億美元的帳面虧損
2012年12月6日

中美審計監管風波需高層滅火

中國安邦集團研究總部:美國證交會這次針對的雖然是五大會計師事務所的中國業務,但最後美中兩國能否達成妥協,仍需雙方高層出來滅火,否則將對美中資本往來構成嚴重衝擊。
2012年12月6日

美國SEC起訴五大會計事務所中國分支

美國證交會稱,這些事務所的分支機構拒絕配合美方對中國企業會計欺詐的調查
2012年12月4日

美國監管機構希望實地檢查中國審計機構

以減輕投資者對在美上市中國企業會計報表的擔憂
2011年7月7日

美國醞釀放鬆上市規則

批評者稱,美國IPO數量的減少正損及就業
2011年5月11日

美林1000萬美元了結美國證交會調查

該行被指不當利用大客戶訂單訊息,並向客戶收取不當交易費用
2011年1月26日

美國證交會增加預算受阻

眾議院負責監督證交會的小組委員會主席表示,不支持大幅增加證交會的預算
2011年1月19日

美國參議院報告將再度抨擊高盛

據稱報告將重點曝光該投行與其客戶交易中涉嫌的利益衝突
2011年1月12日

分析:跨境打擊內幕交易

從朱清全一案可以看出,美國正在加緊查處內幕交易。亞歐國家也在對此採取更加嚴厲的措施,並與美國證交會及檢察機關進行合作。
2010年11月30日

美證交會誓對華爾街提起更多訴訟

儘管與高盛達成了5.5億美元的和解,但正醞釀大量針對銀行和保險公司的執法行動
2010年8月27日

Lex專欄:莫讓高盛遮望眼

與正常的推斷恰恰相反,4月對於銀行業而言美妙無比。對高盛的圍攻讓任何有關金融業改革的理性辯論都黯然失色,而歐洲債務問題也成了轉移視線的工具。
2010年5月5日

高盛對SEC指控由震驚轉為憤怒

該銀行立誓要針對每一條指控抗辯,並認為指控是出於政治目的
2010年4月19日

美國證交會通過一系列評級機構監管措施

評級機構必須披露更多歷史評級訊息,銀行必需披露用來決定評級的基礎數據
2009年9月18日

AIG前董事長1500萬美元了結SEC指控

格林伯格此前被指參與抬高業績的「不當會計交易」
2009年8月7日

分析:美國證交會拿大企業開刀

由於未注意到馬多夫龐氏騙局等重大欺詐行為,美國證交會受到了鋪天蓋地的指責。如今,美國證交會正在積極重塑自身「嚴格執法」的形象。
2009年8月6日

美國證交會擬實施「自行籌資」

計劃通過向證券交易行業收費直接獲得經費
2009年8月6日

美股東有望直接提名公司董事

SEC通過的新提案是美股東近年來取得的最大勝利
2009年5月21日