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朝鮮

報告:朝鮮利用國際金融網絡規避制裁

華盛頓研究機構C4ADS和首爾世宗研究院發布報告,詳細描述與朝鮮軍方有關聯的組織如何利用幌子公司進入全球金融體系。

華盛頓和首爾研究機構發表的一份新報告突顯出,朝鮮的國際金融網絡以複雜操作方式利用外國銀行規避針對這個與世隔絕政權的制裁。

香港仍然是許多因與朝鮮核武器計劃有關聯而被美國財政部制裁的公司的註冊所在地。英國《金融時報》在今年11月發表的一份報導顯示,香港至少有16家活躍公司是由被美國制裁的實體或個人經營,或者與其存在關聯。

專家們表示,這些公司往往充當著金正恩(Kim Jong Un)政權與全球金融體系之間的生命線。

華盛頓研究機構C4ADS和首爾世宗研究院(Sejong Institute)發布的這份新報告,詳細描述了與朝鮮軍方有關聯的組織如何利用幌子公司進入全球金融體系。它還點名指出美國銀行(Bank of America)為香港一家幌子公司的匯款支付提供便利。

該報告詳細梳理了朝鮮龐大的商業網絡,並認為平壤的高級別政府基金「39號辦公室」(Office 39)與香港一家名為深光貿易投資有限公司(Shengang Trade & Investment)的小型貿易企業存在關聯。深光貿易投資有限公司如今已經解散。

報告稱,深光在2013年代表一家馬來西亞公司向一家電子產品分銷商進行了支付。這家馬來西亞公司涉嫌將軍事設備出售給平壤,並且與受到美國制裁的一家朝鮮銀行存在關聯。

報告還突顯出,這些幌子公司是如何代表被制裁的朝鮮實體通過全球銀行進入國際金融體系的,它指出,匯款是通過美國銀行的一個代理帳戶支付的。

報告稱:「儘管在表面上與朝鮮沒有聯繫,但這家香港公司是(為大同信貸銀行(Daedong Credit Bank))匯款的典型幌子公司,有效地掩蓋了朝鮮政權在國際金融體系中的存在。」2013年,大同信貸銀行因與朝鮮武器項目有關聯而受到美國的制裁。

這種情況突顯出香港的全球銀行所面臨的風險,以及他們必須將服務客戶前的盡職調查提高到新的水平。這也顯示出監管機構在管理香港時面臨的困難,這個全球最大金融中心之一有數以萬計的小企業經常通過銀行獲得國際金融服務。

香港執行聯合國制裁,但沒有義務執行美國施加的制裁措施。

香港商務及經濟發展局(Commerce and Economic Development Bureau)向英國《金融時報》表示,它知道多達15家受到美國制裁的公司在香港運營,並已讓金融機構關注美國財政部的制裁清單。

諮詢公司Chappuis Halder & Co的全球金融犯罪部門總監阿洛朗•利奧塔爾-福格特(Laurent Liotard-Vogt)表示:「在這種環境下確保你不在接受高風險客戶並不容易。我們要求銀行做一些它們還沒有做好準備的工作……對代理銀行網絡進行風險管控仍然非常困難,而且成本高昂。」

直到不久以前,環球銀行金融電信協會(SWIFT)仍在為受到聯合國制裁的銀行提供服務。這是一個總部位於布魯塞爾的國際體系,支撐着全球大部分的金融交易。

美國銀行拒絕就該事件置評,但表示會認真對待聯邦反洗錢法。

譯者/何黎

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