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FT大視野

FT大視野:古根海姆遭調查

華爾街資產管理公司古根海姆的高管被指從事自我交易,將自身利益置於客戶之前,引起美國證交會的調查。

英國《金融時報》的一項調查發現,華爾街資產管理公司古根海姆合伙人公司(Guggenheim Partners)的高管們,同與該公司領導層關係密切的公司進行了一系列交易,引發了其內部合規、審計和投資團隊對於可能存在徇私和自我交易的擔憂。

在這些交易中,這家規模為2400億美元的華爾街資產管理公司至少將10億美元客戶資金投向與古根海姆高管和最大股東有着私人關係的公司,該公司自己的合規部門曾對其中一些交易缺乏盡職調查發出警告。

這些投資招致美國證交會(SEC)的調查,知情人表示,美國證交會在2016年2月接到舉報,稱古根海姆的企業文化鼓勵高管把自己置於客戶之前,並提示合規團隊對此視而不見否則將面臨報復。

接到舉報後,美國證交會對該公司是否違反將客戶利益放在首位的受託責任展開調查。據了解古根海姆的6人稱,古根海姆最近因此接到了來自美國證交會長達50頁的「缺陷函」(deficiency letter)。

舉報提及一系列被指可疑的交易,包括古根海姆與巴克萊(Barclays)前首席執行官、古根海姆首席投資官長期密友鮑勃•戴蒙德(Bob Diamond)一起對幾家非洲公司的投資。

古根海姆的客戶包括紐約警察養老基金和地區保險公司,以及賭場大亨弗蘭克•費爾蒂塔(Frank Fertitta)這樣的滿世界飛的億萬富翁。該公司已面臨數月的動蕩,原因是該公司最知名的兩位高管——首席投資官斯科特•米內德(Scott Minerd,見文首照片圖右)和首席執行官兼聯合創始人馬克•沃爾特(Mark Walter,見文首照片圖左)——之間日益升級的權力鬥爭。

儘管這場衝突讓還是洛杉磯道奇隊(Los Angeles Dodgers)聯合所有者的沃爾特與米內德就如何管理該公司以及誰制定戰略產生爭執,但古根海姆現在和曾經的員工都表示,兩位高管都是可疑交易的幕後支持者,員工被要求對他們下令做出的不尋常投資睜隻眼閉隻眼。古根海姆一直否認高管之間存在任何不和。

「在內部,那些為這些高管工作的人們告訴我們『嘿,這是馬克•沃爾特的交易』,或者『這是斯科特•米內德的交易』,這基本上意味着不要問太多,直接通過這筆交易,」曾負責處理衝突的一位前高級員工表示,「我們不得不按照老闆的話去做……而其他標準交易不是如此。」

有關自我交易的規定的引入是為了確保基金高管不從事那些違背投資者利益的交易。然而,只要這些集團之間的交易符合「公平獨立原則」(arm』s length),有關交易條款的全部信息都披露給了參與交易的各方,那麼與前商業合作夥伴或親密朋友一起投資就不一定存在什麼不當之處。古根海姆的一位發言人否認該公司及其高管有任何不當行為。

對古根海姆多名前任和現任員工的採訪以及對公司文件和內部電郵的評估顯示,至少在3次交易中,員工就旨在防範自我交易的內部合規程序是否被遵照執行提出了質疑。在這些前任和現任員工中,有8人認為,該公司的投資文化鼓勵對潛在違規行為視而不見。

這些交易包括向沃爾特的一位朋友貸款1億美元,古根海姆的員工稱,這筆貸款是在沒有獲得有關借款人信息或資金用途等重要文件的情況下批准的。這些交易還包括一次引人注目的破產申請,導致古根海姆旗艦基金的投資者損失數百萬美元,而古根海姆高管的密友管理的投資工具毫髮未損。

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