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香港股市

美國做空者擬對香港禁令上訴

香港此前裁定,香櫞負責人萊福特5年內不得在香港市場交易,並須交出做空恆大所得利潤,承擔此案法律費用。

做空者安德魯•萊福特(Andrew Left)計劃針對香港當局禁止他5年內進入香港市場的裁定進行上訴,該裁定將讓他損失至少70萬美元。

香港市場失當行為審裁處(Market Misconduct Tribunal)周三作出了上述裁定,此前,審裁處8月時曾認定,居住在美國加州的萊福特在2012年發布的在港上市中國房地產開發商恆大地產(Evergrande)的一份研究報告中存在失當行為。

「這個裁決不合理,我要提起上訴,」萊福特昨天表示,「我認為這實際上是香港市場的倒退。」

此案是香港證監會(SFC)首次對隨意發布評論的始作俑者進行追究。

今年8月,審裁處裁定香櫞(Citron Research)負責人萊福特使用「誇張的言詞」作出了「虛假和具有誤導性」的指控。

報告發布當天,恆大地產股價一度暴跌高達20%,收跌11%。

審裁處指出,萊福特在發布報告前並未向恆大徵求意見——專業記者往往會這樣做,但其他評論人士一般不會。

審裁處在周三晚些時候作出的裁決中,對萊福特發出了5年內禁入香港市場的禁令,這是該庭可以強制施加的最長期限。

審裁處還勒令萊福特交出做空恆大所得的利潤,並承擔此案的法律費用。萊福特獲利160萬港元(合20.6萬美元),而香港證監會為提起本案共花費396萬港元。

香港政府的花費還未計算在內。

審裁處對萊福特發出了「禁止令」。這意味著,未來再違規的話可能遭遇刑事官司,而不再是民事案件。

此案受到了評論人士和對沖基金的密切關注,他們擔心對萊福特不利的裁定可能對他們的言論自由造成寒蟬效應,有人將此形容為「誠實持有的不正確觀點」的權利。

在香櫞案之前,香港證監會今年早些時候在對評級機構穆迪(Moody』s)一份報告提起的訴訟中獲得了勝利。報告分析了一些中國企業帳目中的「紅旗」警示信號。

該報告以市場評論(而非評級工作)的形式發布,但監管機構認定它是後者,因而要受到監管。

香港證監會堅稱,對萊福特的裁定是基於他的市場操縱行為作出的。

譯者/申凱

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